一、齊備性核查

包括檢查備案承諾書、基金合同、實收出資證明、風險揭示書等備案材料是否準備齊全并上傳完整。

協(xié)會已啟動AMBERS系統(tǒng)的前臺驗證。如果備案材料清單表格完整，則將進入正式備案流程。備案材料齊全，頁簽信息填寫準確的，通過備案。如果材料不符合要求，將予以退回。

二、準確性核查

包括檢查管理費、績效報酬（包括門檻回報和超額回報）、開放日和持續(xù)時間等合同信息，以及AMBERS系統(tǒng)中填寫的其他信息是否與基金合同等產品文檔內容一致。

三、合規(guī)性核查

包括檢查私募股權基金的杠桿比率是否符合監(jiān)管部門規(guī)定的杠桿倍數要求，私募股權基金的投資方向是否違反相關法律法規(guī)、自律規(guī)則或監(jiān)管部門的限制性規(guī)定。

根據協(xié)會相關規(guī)定，私募股權基金備案材料齊全、符合要求的，協(xié)會將在收到完整備案材料之日起20個工作日內，通過網站公布私募股權基金基本信息，完成私募股權基金備案手續(xù)。備案材料不完整或者不符合規(guī)定的，私募基金管理人應當根據協(xié)會的返還意見及時予以更正。

目前，協(xié)會已開展“車道分隔制度+抽查制度”試點，符合要求的管理人員可立即準備，并在備案次日公開完成基金備案。

四、備案后再投資

私募股權基金需要在備案后進行投資和運營，不得先投資準備金。

根據備案說明，私人投資基金可以投資于中國證監(jiān)會認可的現金管理工具，如銀行活期存款、國債、央行票據、貨幣市場基金等，用于現金管理。

五、雙管理人備案

不能實行雙管理人備案，一個私募基金只能對應一個私募管理人。

六、GP與管理人分離

有限合伙基金，普通合伙人與基金管理人分離的，應當證明基金管理人與普通合伙人有關聯(lián)關系。

其中，如果一方控制、共同控制另一方或對另一方施加重大影響，且兩方或兩方以上被控制，則該關聯(lián)關系為關聯(lián)方，根據《企業(yè)會計準則第36號——關聯(lián)方披露》，受同一方共同控制或重大影響；如果GP由基金經理的高管團隊和其他關鍵職位提供資金，則也承認存在相關性。

七、參與上市發(fā)行

在上市和發(fā)行監(jiān)管方面，私募股權基金的備案也是監(jiān)管部門關注的重點。根據中國證監(jiān)會2015年1月發(fā)布的《關于發(fā)行監(jiān)管的問答——關于私募投資基金與發(fā)行監(jiān)管相關備案問題的回答》，在證券發(fā)行過程中，保薦人和發(fā)行人律師應處理投資者是否屬于基金法的問題，《私募管理辦法》和《登記備案辦法》規(guī)范了私募股權基金及其是否按要求履行備案手續(xù)，檢查并發(fā)表意見。

八、信息公示

私募基金備案后，對于存續(xù)規(guī)模低于500萬，或實繳比例低于認繳規(guī)模20%，或個別投資者未履行首輪實繳義務的，協(xié)會將在公示信息中持續(xù)提示，直至上述情形消除。